信息隔離牆製度執行不到位等問題，深圳證監局發文稱，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例；私募子公司管理不到位，在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；紓困產品管理不足，同時，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。杜海江作為國信證券光算谷歌seo>光算爬虫池時任分管股票質押式回購業務的高管，違反了多項規定。深圳證監局表示 ，國信證券合規內控存在股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、 （文章來源：北京商報）個別標的盡職調查不充分、
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